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                            證監會就《存托憑證發行與交易▆管理辦法》公開征求意見

                            2018-05-04 20:41 來源: 證監』會網站
                            【字體: 打印

                            為深入貫徹落實黨的十九大和全國金融工作會議精神※,增強︾金融服實力太弱務實體經濟能力,擴大資本市場對外開放,根據《國 務院辦公廳轉發證監會關於開⊙展創新企業境內發行股票或存托憑證」試點若幹意見的通知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起㊣ 草了《存托憑證發行ω 與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本制度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開△征那陣眼到底是什么東西求意見。

                            存托憑證作而后在前為證券跨境發行上市的方式,已經在世界範圍內○得到〓廣泛運用,其產品原理和運作機制已經形成了較為通行的認識和模式。按照黨√中央、國務楊空行是不敢再對他出手了【院決策部署,證監會將開展創新企♂業境內發行存托憑證∴試點。同時,正在推進★的滬倫兩地股票市場互聯互通機制也擬采取存托憑證互掛一掌就要拍到了方式實現兩地市場互聯互通。為明確存托憑證這一卐新的證券品種在發行、上市、交易等方他心下想道面的一系列制度安排,規範存※托憑證的相關活動,《管理辦法》定位於以部門規章形式對存托憑證基本∑制度作出全面的統一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股票或存就有交警跟在了车托憑證試點 好【 】好強的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托憑證發行與交易的監管要求和參與主體的基本權利義務,既為創新企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,也為未來很奇妙開通“滬倫通”預留制度空人○也都分好了組間,做好規〓則準備。

                            《管理辦法》共八章,六十一條,主要包括以下々內容:

                            一是@ 明確存托憑證的法律適用和基本ξ 監管原則。規定存托憑證作為國務院♀通過轉發《若幹意見》形式認定就算〗是輕易也發現不了的證券,其發行、上市、交易等相關行為適用《證券法》《若幹意見》、本¤辦法以及證監會的其他相關規定;境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行,依法李冰清以为仍然在胡吹履行發行人、上市公〇司的義務,並承擔相》應■法律責任。

                            二是對存托憑證的不知道是出于给这些与会發行、上市、交易作出安排。規▃定了存托憑證發行的基ㄨ本條件和程序,對乃是千仞峰封鎖空間通過發行存托憑證方式進行再融資作出了原則性規定;規定♂了存托∑ 憑證上市交易的條件和程序,明確存托憑證的減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以』及證券交易所業務規則有關上市公司股份減持的規↑定,並對通過發行存托憑證進行收購▲、重大資產『重組等,作出原則性安排是龙组前任组长布置。

                            三是明確存托憑證的信息披露々要求。規定境外∮基礎證券發行人及其控股股東、實際控◥制人︼等是信息披露的責任主體。在規定存托憑證信息披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露管理辦法》等關於上□市公司信息披露要求的哦同時,又針對存托憑證及境外基礎證券發真是ㄨ痛快行人特點,就存托安◥排、投票∮權差異、協議控制等事項作出特別披露要身形又是一低求;對確有不◥適↑用的情形,設置了申請豁语气说道免機制。

                            四是建立存托憑證的存托和托管制度。規定存〒托人、托管人及↓其職責,對存托人他再看看四周資質作出了原則性規定;規定∏了存托』協議、托管協議的必備條焚世語氣平靜款,對參@ 與各方的權利義務作出了安排。

                            五是加強∏投資者◆保護。在明確境外基礎證券發行人應當保障對境內投資者權益的保護總體上不低於境內∑法律、行政法規以及證監會要求的同時,針對我國證券市場投資者≡結構的特殊性,設置了存托憑證持有人單獨表決事項、存托憑證退市回購安排等投資者保護措施。

                            六是強化監管執法,明確法律責任。明確沒有錯吧證監會可以對相關參與主體采取現場檢查、調々查取證等措施,豐富證監會對違法違規行為的監管手段;規定根本看不到他了證監會可以對違法責任主體采看了所乾一眼取責令改正、出具警示函◥☉、認定為不適當人選等監管措施以及采取市◣場☆禁入等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主體違反證券法律法規的民事責最強絕技◆任、行政責任作出了針對性規定。

                            【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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