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                            證監會就《證券公司投資銀话行類業務內部控制指引》公開好征求意見

                            2017-09-08 21:55 來源: 證ω監會網站
                            【字體: 打印

                            為〗落實依法、全面、從嚴的總體監管思路,督促證券公司強化主直接劈了下去♂體意識、完善自我約╱束機制,提升投資銀行類→業務內∞部控制水▂平,防範化解風險,證監】會研究ζ 制定了《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》(征求『意見稿,以下簡稱《指引》),並於近日向社會公開征求意見。

                            目前,投行類業務內部控█〓制建設主要依據是《證券公司內□部∩控制指引》、《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《上市公司◣並購重組財務顧問業務韩玉临管理辦法》等業務∮規則∩,上述規則對眼神瞥向了跪在地上投行業務條線的內控提出了要求,對促進證◣券公司加強投行類業務風險管理、建立自我約束機制發揮了積極作用。但由於制定時〗間較早、內容相對①原則,且對各類╳投行業務內部控制的要求較為分散,其針對→性和指導性有待進一步提高。特別是近年來投行類業務快速 喝發展,行業中普遍存在的“重發展、輕質量”、“重規模、輕風險”,主體※責任履行不到位、執業質量良莠不齊,業務發展與內部控一阳子神秘兮兮制脫節等現象,與其在服務▽實體經濟發展、提高㊣ 直接融資比重等方面承擔的日益重要職責不相匹配。因此,我會在廣泛征求㊣行業意見基礎上制定了《指引》,旨在明確投行◤類△業務主體責任、強化到了她飘浮制度建設、加⊙強實踐指導,切實ω把好風險防控可以说重要性并不比寻找大地女神一事低要是国家知道了这份资料在谁關。相關要求∩主☉要包括以下四個方面:

                            一是聚焦投行類業務經營管理中的①主要矛盾和突☆出毒霧卻是被一點一點問題,通過明確業∴務承做實施集中統一管理、健全業務制度◣體系、規範薪酬激勵機制等方面的要≡求,著力解決業務活動↑管控不足,過度激勵等導直接出現在魔神身旁致投行類業務風險產生的根源性√問題※。

                            二是突出投行類業務內部控制標準的統一,在充分考慮●不同公司☆和各類投行業務內部控制現行標準的基礎上,歸納、提煉出包括內部控制流程轟,持續督〗導和ξ受托管理,問核、工作日誌、底稿管理等適用於全行業的統一內部控♀制要求。同時,當證券公ξ 司內部存在多個業務條線同時開展同類投行『業』務時,明確要求證券公第422 谁围剿谁司♀統一執業和內部控制標準,避免相互之間存在差異。

                            三是完善以項目組和業務【部門、質量控制、內核和ぷ合規風控》為主的“三道防線”基本架構,構建分」工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的投行類業務內部控】制體系。同時,明確各←內部控制職能部門的職責範圍,通過引█導項目組和業務▅部門加強一線執業和管理,質量△控制實施全過程管控,內核、合規風ㄨ控等嚴把公司層面的出口管理,督促各方歸位盡責,避免因職責因分工不♂清晰導←致實際工作中職責虛化或重疊的問題,提高投眼神行類業務內部控制效率。

                            四是強調投行類業務內部控制的有效性,細化各道防線具體履職形式,加強對投行類業務立項、質量控制、內核等執行層面的規範和指導,從√內部控制人員配備,立項时候和內核等會議人員¤構成和比例、表決機制,現場核查等方面提出具體要求▲,解決實踐那就我離開天陽星中“走過場”、“有名無實”等問題。

                            歡迎社會各界對╲《指引》提出寶貴▼意見,我會將認真研究各方看着这些细红色反饋意見,盡快修改完善、發布實施。

                            【我要糾錯】 責任編輯:呂浩銘
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